央行反洗钱!华泰证券遭罚1010万元

2月14日,央行挂出27例行政处罚,其中涉及华泰证券,该公司遭罚1010万元。这也是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

九五至尊_[官网首页]央行银罚字【2020】23号-27号显示(见下图),华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。

与此同时,华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚:时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

九五至尊_[官网首页]华泰证券相关人士14日表示,公司高度重视央行在行政处罚公告中指出的问题,在接受检查期间即立查立改。公司制订并严格落实整改方案,全面推进历史存量客户身份持续识别,进一步完善反洗钱工作机制。九五至尊_[官网首页]目前,公司各项业务经营情况正常,该处罚对公司的业务经营及财务状况无重大影响。

去年券商反洗钱工作不到位情况频频发生,据不完全统计,2019年东兴证券、大通证券、信达证券等10余家券商因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。

天眼查数据显示,华泰证券成立于1991年4月,公司法定代表人张伟,注册资本907665万元人民币(见上图)。

华泰证券(601688)昨日收盘价报18.69元,最新总市值1696亿元。

来源:周到上海       作者:刘奇涛